开放申购、赎回、转换业务的公告

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公告发布日期:2016年8月29日

1.基本信息的公布

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2.每日认购、赎回和转换业务的处理时间

根据灵活配置和定期开放混合发起证券投资基金(以下简称基金)的中欧精选基金合同和招募说明书(爱基，净值，信息)的规定，基金的第一个平仓期为基金合同生效日至第一个平仓期的第一天(不含该天)，随后的平仓期为每两个相邻平仓期之间的期间。在休市期间，基金不会申请认购和赎回，也不会上市和交易。

基金每月开放一次，每次开放时间不得超过5个工作日，每次开放时间的第一天为每月的第一个工作日。

2016年9月1日至2016年9月5日是基金认购、赎回和转换业务的第18个开放期，即2016年9月1日、2016年9月2日和2016年9月5日。能够办理基金的认购、赎回和转换业务；自2016年9月6日(含)起，基金的认购、赎回和转换业务不再办理，该日为开仓期的下一个工作日。

如在平仓期后或开仓期内发生不可抗力或其他情况，导致基金不能按时开仓，或根据基金合同需要暂停开仓或赎回业务，开仓期将顺延至开仓期的时间要求满足后，具体时间以基金管理人当时的公告为准。

投资者在开放日申请申购和赎回基金份额，具体处理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的约定宣布暂停申购和赎回的除外。基金合同生效后，如出现新的证券交易所市场、证券交易所交易时间发生变化或其他特殊情况，基金管理人将酌情调整上述开放日和开放日，但应在实施日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公告。

3.每日订阅业务

3.1认购金额限制

其他销售机构销售网点每个账户购买基金a股的最低金额为1000元，首次购买基金E类股的最低金额为10元，追加购买E类股的最低金额为0.01元。如果各销售机构对基金的最低申购金额和交易级别差异有其他规定，则以各销售机构的业务规定为准。

直销机构每个账户的首次认购最低金额为10，000.00元，单次购买的追加认购最低金额为10，000.00元。其他销售机构销售网点的投资者如欲转到直销机构进行交易，受直销机构最低购买金额的限制。当投资者当期分配的基金收益转换为基金份额时，不受最低申购金额限制。通过基金管理人网上交易系统进行的基金申购业务不受直销机构最低单笔申购金额的限制。基金a股最低单笔申购金额为1000.00元，基金首次E类股最低单笔申购金额为10.00元，E类股最低单笔申购金额为0.01元。基金管理人可以根据市场情况调整基金的首次认购最低限额和追加认购最低限额。

投资者可以多次购买，个人投资者累计持股没有上限。

3.2订阅率

3.2.1前端费用

通过基金经理的直销中心购买基金的养老金客户的认购率如下表所示:

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其他投资者购买基金的认购率如下表所示:

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3.3其他与认购相关的事项

不

4.日常赎回业务

4.1赎回股份限额

基金份额持有人在销售机构赎回时，基金a股赎回申请一次不得少于5只基金份额。如果减持业务导致该基金份额在单个基金账户中的余额少于5，登记机构有权赎回该基金份额持有人持有的全部该基金份额(减持业务指赎回、转换转让、非交易转让等业务，具体类型按相关业务规则执行)。

基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得少于0.01只基金份额。e类份额的最小保留份额为0.01。

4.2赎回率

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4.3其他与赎回相关的事项

不

5.日常转换业务

5.1转化率

基金转换业务的费率计算请单独参考我们的网站。

5.2与转换相关的其他事项

5.2.1适用范围

(1)可转换a股的基金如下:

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注:1 .基金暂停申购时，转换和转让也暂停，大额申购的限制也适用。

(2)可转换为普通股的基金如下:

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5.2.2业务处理机构

办理a股基金份额转换的机构为我行直销机构、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、国投证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、上海豪迈基金销售有限公司、上海田甜基金销售有限公司、上海汇通金融服务有限公司(以上机构排名不分先后)。

办理E类基金份额转换的机构为本公司的直销机构:上海浦东发展银行股份有限公司、上海豪迈基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海汇通金融服务有限公司、珠海米英财富管理有限公司

投资者应在办理基金转换业务的同时，到拟转出和转入基金的同一销售机构办理。具体转换方式以销售机构的规定为准。

5.2.3基金转换业务规则

(1)基金转换是基金管理人向基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人根据基金管理人规定的条件，将所持有的一只基金的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。资金转换只能在同一个销售组织中进行。两笔待转资金必须由销售机构代表的同一基金管理人管理，并在同一注册机构注册，且待转出资金和待转入资金在申请当日均处于正常交易状态，转出份额必须为可动用份额，否则申请无效。目前市场上不支持基金转换业务。

(2)基金转换采用“股份转换、价格未知”的原则，即以股份为单位进行基金转换，基金转换价格以受理转换申请当日每只转出转入基金的股份净值为基础计算。具体份额以登记机关的记录为准，转入基金份额的计算结果应保留至小数点后两位，小数点后两位的部分应四舍五入。因差错造成的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。投资者在T日申请基金转换，登记机构将在t+1个工作日为投资者办理股权登记手续，减少转让基金份额，增加转让基金份额。正常情况下，投资者有权在t+2个工作日内赎回转让的基金份额。

(三)基金份额持有人可以将其全部或部分基金份额转换为其他基金，单笔转让申请不受转让基金最低认购限额的限制。单个转出申请不得少于100个。如果某项转换导致投资者的剩余基金余额低于基金管理人规定的最低持股份额，基金管理人有权一次性赎回投资者的所有剩余基金份额。

(4)采用前端收费方式的资金(包括子资金)只能转换为采用前端收费方式的资金(包括子资金)，而采用后端收费方式的资金(包括子资金)只能转换为采用后端收费方式的资金(包括子资金)。基金转换确认成功后，被转让基金份额的持有期限将被重新计算，即从被转让基金份额确认之日起，被转让基金份额的持有期限将被重新计算。

(5)转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即股份登记日前转换，股份登记日后转换。

(六)基金转换费按照转出基金的赎回费加上转出和转入基金认购费的补偿标准收取。转出资金认购率低于转入资金认购率时，成本弥补差额为根据转出资金金额计算的购买成本差额；转出资金认购率不低于转入资金认购率时，不收取补差费。基金转换费由基金持有人承担。投资者可以发起多项基金转换业务，基金转换费用根据每项申请单独计算。本公司开放式基金的《基金合同》和《招募说明书》的相关规定为准，或由本公司另行确定后予以公告。

(7)大额赎回参照《基金合同》执行。

(八)法律法规、基金合同、招股说明书规定暂停基金转换的，基金管理人可以暂停受理基金份额持有人的基金转换申请，并按照有关规定履行披露和备案义务。

(九)投资者在销售机构提交资金转换申请时，必须提供注册机构要求的相关信息(包括但不限于):

A.个人投资者

1.已完成的转换申请表；

2.基金份额持有人有效身份证原件及复印件；

B.团体投资人

1.已完成的转换申请表；

2.经办人身份证原件及其复印件；

投资者通过电子交易方式提交资金转换申请的，不受前款约定的限制。具体处理方式请参考各销售机构的电子交易规则。

5.2.4基金转让费和份额的计算方法

1)基金之间的转换业务需要一定的转换费用。

2)基金转换费按照转出基金赎回费加转出基金认购费与转入基金认购费差额的标准收取。转出资金认购率低于转入资金认购率时，成本弥补差额为根据转出资金金额计算的购买成本差额；转出资金认购率不低于转入资金认购率时，不收取补差费。基金转换费由基金持有人承担。具体公式如下:

转出金额=转出份额×转出基金当日该基金份额净值

转移资金赎回费=转移份额×转移净值×转移资金赎回费率

补差费=(转出资金赎回费)×补差率/(1+补差率)

转换费=转账资金赎回费+还款费

转入金额=转出金额-转让费

转入份额=转入金额/转入基金当日该基金份额的净值

例如，基金份额持有人在持有中欧稳定收益债券证券投资基金1万股a股1年(不足2年)后，决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合证券投资基金a股，假设转换日转出基金份额净值为1.050元，转入基金份额净值为1.195元。相应的赎回率为0.05%，认购补足率为0.7%，则可获得转换份额。

转出金额= 10000×1050 = 10500元

转移资金赎回费= 10，000 × 1.050 × 0.05% = 5.25元

补偿费(扣除)= 10，500-5.25×0.7%/(1+0.7%)= 72.95元

换算成本= 5.25+72.95 = 78.20元

转入金额= 10，500-78.20 = 10，421.80元

转让股份= 10，421.80/1.195 = 8721.17

也就是说，基金份额持有人在持有1万股中欧稳定收益债券证券投资基金a股一年(不到两年)后，决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合证券投资基金a股。假设转换日转出和转入基金的基金份额净值分别为1.050元和1.195元，转换后的份额可为8721.17。

5.2.5基金转换登记

投资者在T日成功申请基金转换后，登记机构将在t+1个工作日为投资者办理减持基金份额和增持基金份额的权利登记手续。一般而言，投资者有权在t+2个工作日内赎回转让的基金份额。

5.2.6暂停资金转换和处理

法律法规、基金合同、招股说明书规定暂停基金转换的，公司可以暂停基金份额持有人的基金转换申请，并按照有关规定履行披露和备案义务。

6.基金销售组织

6.1场外销售组织

6.1.1直销组织

上海中欧基金管理有限公司直销中心

地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方惠晶大厦5楼

办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8楼；中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方惠晶大厦5楼

联系人:魏源

电话:021-68609602

传真:021-68609601

客户服务热线:021-68609700，400-700-9700(免费)

网站:www.zofund

6.1.2场外非直销机构

a股基金份额的场外非直销机构为中国工商银行股份有限公司、中国招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、国投证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、上海豪迈基金销售有限公司、诺亚正兴(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海田甜基金销售有限公司、上海陆丰资产管理有限公司、上海汇通金融服务有限公司..

E类基金份额的场外非直销机构为上海浦东发展银行股份有限公司、上海豪迈基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆丰资产管理有限公司、上海汇通金融服务有限公司、珠海米英财富管理有限公司、上海立德基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司..

如果新的销售组织加入基金，公司将及时发布公告。

6.2现场销售组织

不

7基金份额净值公告的披露安排

基金合同生效后，基金管理人应在基金闭市期间每周至少公布一次净资产值和基金份额净值。

基金管理人应披露基金份额净值和基金份额在开市前最后一个工作日的累计净值。

在基金开放日的次日，基金管理人应通过网站、基金份额发售网点等媒体披露开放日基金份额净值和累计基金份额净值。基金管理人应当在半年度和年度的最后一个市场交易日公布基金的净资产值和股份净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，在指定的报纸和网站上公布净资产值、基金份额净值和累计基金份额净值。

8.其他需要及时处理的事项

自2016年9月6日(含)起，基金不再办理基金的认购、赎回和转换业务。

本公告仅解释基金在2016年9月1日、2016年9月2日和2016年9月5日的认购、赎回和转换业务。如果投资者想了解基金的详细情况，请仔细阅读本公司网站上发布的招股说明书，或访问本公司网站(www.zofund)查询或拨打本公司客服电话(400 7009700)查询相关事宜。

特此宣布。

中欧基金管理有限公司

2016年8月29日