“准退层股”又添新丁 玖隆再生或因资金占用调至基础层

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中国网银10月25日电(记者胡宇)10月24日，九龙再生宣布，由于中国证监会江苏省证监局的警告信，公司未能满足创新层的维护条件，公司可能从创新层向基础层调整。

据中国财经网记者统计，这是新三板的第三个创新层企业，或者由于资金占用问题已经调整到基础层。前两家企业是米米乐和天福电器。

10月20日，九龙再生宣布，公司因关联方及股东的资金占用行为、未履行相应的决策审批程序、未及时披露信息，已被江苏证监局发出警告信进行监管。10月24日，九龙再生宣布，根据分级管理的相关规定，公司不符合创新层的维护条件，因此将于2017年5月底从国有股转让系统的创新层调整到基础层。因此，公司提醒投资者注意投资风险。

9月21日，由Mimile发起的券商东兴证券宣布，Mimile已收到中国证监会四川监管局于2016年8月26日发布的《行政监管办法决定》，并决定向其发出警告信。根据股份转让分级管理办法的有关规定，米米乐可能会从创新层调整到基础层。对此，东兴证券提醒投资者注意投资风险。

2016年8月26日，Mimile宣布，2015年及2016年1月至3月期间，公司与公司控股股东、实际控制人兼董事长刘、公司股东兼首席财务官宋有龄、成都市计算机有限公司进行了资本交换，构成关联方占用公司资金的问题。对此，中国证监会四川证监局决定采取向乐发出警示函的监管措施。

根据联讯证券9月19日的调研报告，自7月份以来，共有19家公司通过行政监管措施被证监会派出机构确定在新三板上市，其中还有一家创新企业——天府电器。据公开信息，9月2日，天府电气收到了中国证监会广东证监局关于行政监管措施的决定。原因也是资本占用的问题。因此，联讯证券认为，天府电器也有被降级到基本水平的风险。

9月5日，天府电气宣布，2014年，本公司控股股东、实际控制人、陈控制的中山市机电工程有限公司(以下简称机电有限公司)多次向本公司借款，构成股东关联方占用本公司资金，未能及时履行决策程序和信息披露义务。对此，中国证监会广东证监局采取了向天府电气发出警示函的监管措施。