银华通利灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告

本篇文章5204字，读完约13分钟

(续b25版)

网站:www.yhfund

2.其他销售组织

该基金目前只开通了直销渠道。基金管理人可以根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开发行证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《基金合同》等法律法规的规定。、选择其他符合条件的机构代理销售基金，并及时履行公告义务。

(十七)基金的存在

基金合同生效后，连续20个工作日基金份额持有人少于200人或者基金净资产值少于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中披露；连续60个工作日出现上述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告，并提出变更运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等解决方案。，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或者中国证监会另有规定的，从其规定。

(18)认购率

本基金的甲类基金股份收取认购费，丙类基金股份不收取认购费。

该基金的a股基金份额对通过直销机构和网上直销交易系统认购的养老金客户及其他投资者实行不同的认购率。

养老保险客户是指基本养老保险基金和依法设立的养老保险计划筹集的资金及其投资和运营收入形成的补充养老保险基金，包括国家社会保障基金、地方社会保障基金投资基金、企业年金单一计划和集体计划。如果未来养老基金监管部门批准了新的养老基金类型，基金管理人将发布临时公告，将其纳入养老客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户是指养老金客户以外的投资者。

通过基金管理人的直销机构和网上直销交易系统认购本基金a股基金份额的养老金客户，按照认购金额的大小分为三个等级，如下图所示:

■

上述养老金客户以外的投资者认购本基金a股基金份额时适用的认购率根据认购金额大小分为三个等级，如下表所示:

■

本基金的认购费用由申请并成功确认认购a股基金份额的投资者承担。基金认购费不计入基金财产，主要用于基金募集期间发生的营销、销售、登记等各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费等费用不得从基金财产中列支。投资者多次认购本基金的基金份额的，认购费按照单笔认购金额对应的费率单独计算。

(19)认购份额的计算方法

认购份额的计算结果应保留至小数点后两位，小数点后两位的部分应放弃，放弃部分所代表的资产归基金所有。

1.本基金甲类基金份额认购份额的计算公式如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购率)

(注:对于固定订阅费的订阅，净订阅金额=订阅金额-固定订阅费金额)

订阅费=订阅金额-净订阅金额

(注:对于固定订阅费的订阅，订阅费=固定订阅费)

认购份额=(认购净额+利息)/基金份额发售的面值

例1:认购期内，投资者(非养老金客户)投资人民币100万元认购本基金的a股基金份额，认购率为0.50%。假设认购期间产生的利息为人民币295.00元，他可以获得的基金份额计算如下:

认购净额= 1000000.00/(1+0.50%)= 995024.87元

订阅费= 1000000.00-995024.87 = 4975.13元

认购份额= (995，024.87+295.00)/1.00 = 995，319.87份

即投资者(非养老金客户)投资人民币1，000，000.00元认购本基金的a股基金份额，假设认购期间产生的利息为人民币295.00元。认购期末，投资者确认的a股基金份额为995，319.87股。

2.丙类基金份额认购份额的计算公式为:

认购股份=(认购金额+募集期间产生的利息)/基金份额发售的面值

例2:假设认购资金的利息为295.00元，投资者投资100万元认购该基金的丙类基金份额。由于c类基金份额没有认购费，他可以获得的基金份额数量计算如下:

认购份额= (1，000，000.00+295.00)/1.00 = 1，000，295.00份

即投资者投资100万元认购本基金的丙类基金份额。在认购期结束时，加上认购基金在认购期内赚取的利息，基金的1，000，295.00股丙类基金股份在投资者账户中登记。

(二十)认购期间利息的处理方式

投资者有效认购资金在募集期间产生的利息归投资者所有。基金合同生效后，募集期内有效认购资金产生的利息将转化为基金份额，基金份额归基金份额持有人所有，并记入基金份额持有人账户，转让利息份额以登记机构备案为准。有效认购资金的折算利息份额应保持两位小数，两位小数后的部分应予以放弃，放弃部分所代表的资产归基金所有。

二是个人投资者申请认购的开户和认购流程

(1)通过我们的网站开户和订阅的程序

1.业务处理时间

基金份额全天24小时认购，工作日15:00后提交的申请按照下一工作日的交易进行结算，发行期内节假日提交的申请按照节假日后第一个工作日的交易进行结算。只有在15:00之前提交的申请才会在发售的最后一天被接受。

2.开户和认购程序

2.1开立基金账户

(1)办理相应的银行支付卡。

支持公司资金网上交易的银行包括中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、电子商务账户、天鹰账户、同联支付渠道以及中国联通支持的银行卡。

(2)在我们的网站上开户。

我们的网站:www.yhfund

(3)选择客户类型。

(4)选择银行卡。

(5)通过银行身份验证或开通基金业务。

(6)阅读《投资者权益须知》，签署网上交易委托服务协议。

(7)填写风险问卷。

(8)开户成功。

2.2申请订阅

(1)进入我公司网站www.yhfund，登录网上交易。

(2)选择认购基金。

(3)通过银行支付渠道支付认购金额。

投资者可以同时办理开户和认购手续。投资者应在认购申请日后的第二个工作日(t+2天)在我行网站的网上直销交易系统中打印认购业务确认书。但是，此确认是对接受订阅申请的确认，订阅的最终结果只能在订阅期结束后确认。对于已受理的基金申购申请，不能进行取消交易。以上网上直销账户的开户和认购程序以我们网站上的最新说明为准。

特别提示:

如果投资者在开户时没有填写风险调查表，他/她需要在首次办理认购/认购手续时填写风险调查表。

(二)个人投资者在其他销售机构(如有)开户和认购的程序，按各销售机构的规定执行

三、机构投资者办理认购开户和认购手续

(一)通过直销机构直销中心开户和认购的程序

1.本公司北京直销中心受理机构投资者开户和认购申请。

2.订阅业务处理时间

认购日9: 30-15: 00(周六、周日和法定节假日不开展认购业务)。

3.机构投资者办理开户和认购手续

3.1机构投资者申请开立基金交易账户和基金账户时应提交的材料:

(1)填写完整并加盖预留印鉴的《直接账户业务申请表》；

(2)工商行政管理部门核发的有效法人营业执照(最新年检复印件)、组织机构代码证、税务登记证加盖单位公章(企业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门核发的登记证复印件)；

(3)指定银行账户的《银行开户许可证》复印件加盖单位公章(或出示指定银行出具的开户证明复印件)；

(4)基金业务授权书一式两份(加盖公章和法定代表人/负责人印章)；

(5)预留印鉴卡一式三份；

(6)法定代表人/负责人和经理的身份证复印件加盖单位公章(如为第二代身份证，请提供双方复印件)；

(7)传真交易协议一式两份(加盖公章和法人印章)；

(8)机构投资者风险承受能力问卷(预留印鉴)；

(9)《证券投资基金投资者权益通知书》(加盖公章和法定代表人/负责人印章)。

(十)机构投资者有控股股东或者实际控制人的，还应当查验并保存控股股东或者实际控制人的身份证明或者身份证明。

特别提示:

(1)指定银行账户是指投资者开户时预留的赎回、分红和退款结算账户，银行账户名称必须与投资者的基金账户名称一致。

(2)公司可根据实际情况调整上述业务的申请材料。

(3)如果投资者开户时未填写《投资者风险承受能力测试问卷》，则在首次办理认购/认购手续时需要填写《投资者风险承受能力测试问卷》。

3.2机构投资者申请认购时，必须提交填好的《直销认可/认购申请表》(预留交易印鉴)及银行付款凭证复印件。

4.认购资金的分配

投资者应在申请认购前，通过银行转账将认购资金全额划入公司指定的直销账户。

直销账户1:中国建设银行

户名:银华基金管理有限公司

开户银行:中国建设银行北京建国支行

银行账号:11001042500059261889

直销账户2:中国工商银行

户名:银华基金管理有限公司

开户银行:中国工商银行北京东长安街支行

银行账号:0200053429027302269

办理认购业务时，需要按照《直销业务办理指南》的要求提供汇款凭证，建议在“汇款用途”中注明资金用途。

5.预防措施

(1)投资者认购时，应注明所购基金的名称或代码。

(2)投资者在T日提交开户申请后，应在t+2日后(含当日)到我公司直销中心查询确认结果，或通过我公司客服中心和网上直销交易系统查询。我公司将向成功开户的投资者发送开户确认函。

(3)投资者在T日提交认购申请后，应在t+2日后(含当日)在我行直销中心查询认购受理结果，或通过我行客服中心和网上直销交易系统查询。认购确认结果可在我公司发行的《基金合同》生效公告时在我公司直销中心查询，也可通过我公司客服中心和网上直销交易系统查询。

(4)基金认购期结束时，以下情况将被视为无效认购:

(一)投资者提取资金，逾期未办理开户手续或者未开户的；

2 .投资者拨付资金，但未在期限内办理认购手续的；

(三)投资者配售的认购资金少于申请认购的金额；

4 .在申购期截止时间下午5: 00前，基金未到达指定的基金销售账户；

⑤我公司确认的其他无效资金或失败认购资金。

有关机构投资者通过我们的在线直销交易系统开户和认购的详细程序，请参见www.yhfund。

(二)机构投资者在其他销售机构(如有)开户和认购手续按销售机构的规定办理。

四.清算和交付

在资金募集结束之前，投资者的认购资金只能存入募集账户，任何人不得动用。

投资者有效认购资金在募集期间产生的利息归投资者所有。《基金合同》生效后，有效认购资金的利息将转换为基金份额，记入基金份额持有人账户，利息转让的股份以登记机构的记录为准。

V.退还

投资者通过销售机构认购产生的无效认购资金将在认购申请被确认无效之日起3个工作日内划入投资者的指定银行账户或指定经纪基金账户。本公司直销机构认购过程中产生的无效认购资金，应在确认无效之日起3个工作日内划入投资者指定银行账户。

基金募集期限届满，不符合基金备案条件的，基金募集失败。募集失败的，基金管理人以其固有财产承担因募集行为产生的债务和费用，并在募集期限届满后30日内返还投资者缴纳的认购款项，同时计入银行同期活期存款利息(税后)。

六.基金的验资

认购期结束后，登记机构应计算投资者认购应获得的基金份额，基金管理人应在10日内聘请会计师事务所核实认购金额。

七.基金合同的效力

自基金份额发售之日起3个月内，基金管理人可以根据法律法规和募集说明书的规定，决定停止发售基金，在10日内聘请法定验资机构验资，并在收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续，但募集资金总额不得少于2亿元人民币，基金认购人不得少于200人。

基金募集符合基金备案条件的，基金合同自基金管理人完成基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起生效。

八、认购方及中介机构

(a)基金经理

■

基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准的国有资产管理公司(基金字[2001]第7号)。公司注册资本为2亿元，股权结构为西南证券有限责任公司(49%)、第一创业证券有限责任公司(29%)、东北证券有限责任公司(21%)和山西海鑫实业有限公司(1%)。公司主营业务为基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会允许的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

(2)基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内街55号

法定代表人:易会满

成立于1984年1月1日

组织形式:股份有限公司

注册资本:356，406，257，100元

持续时间:连续运行

基金托管资格审批及文号:证监会简媜计字[1998]第3号

电话:010-66105799

联系人:袁弘

(3)销售组织

1.直销机构

基金直销机构详见本公告“一、基金认购(十六)销售机构基本情况”。

2.其他销售组织

本基金其他销售机构详见本公告“一、基金申购基本信息(十六)销售机构”。

(4)注册机构

■

(五)出具法律意见书的律师事务所

■

(六)审计基金资产的会计师事务所

■

银华基金管理有限公司

2016年7月28日